2021年是省国经公司“改革深化年”，公司立足于改革发展的目标，结合公司实际情况，建立了责任明确、报告通畅、考核联动、追责有据的内控、风险、合规协同管理体系。

一、形成内控、风险、合规“1+3”制度管理体系。

公司建立内控、风险、合规“1+3”制度管理体系，其中“1”是《风控、合规、内控协同管理制度》，统揽内控、风险、合规各方面的制度建设，起管总的作用，并对责任分工、报告体系、绩效考核、责任追究等作出了安排部署。“3”是《全面风险管理办法》《内控管理办法》《合规管理办法》3个配套管理办法，解决每一具体方面的工作目标、工作方法的问题。

二、形成内控、风险、合规管理经纬图。

公司从五大风险类别出发，梳理了12个一级风险，67个二级风险，270个三级风险，每个三级风险点都有具体的风险识别、控制要求，以300多个风险点形成横向连接各部门部门分工与协作，纵向贯穿公司决策管理的经纬图。风险点的梳理是对每项工作的归纳与总结，以风险清单的方式从另一个角度补充部门职责、员工职责，让管理有的放矢。

三、形成内控、风险、合规管理手册。

内控、风险、合规管理手册从发展战略、公司治理、市场风险管理、财务管理、法律合同管理、合规管理、投资管理、资产管理、人力资源管理、行政管理、信息化管理、招标采购管理12个维度出发，立足于每个维度的风险清单、控制措施、风险应对、外法内规四个方面，梳理工作要求并形成工作手册。让每项工作的要求具体化、流程化，进一步提高公司管理水平。

公司建立协同管理体系体系是落实省国资委有关工作要求的重大举措，是从制度层面解决公司内控、风险、合规管理问题的重大设计，是公司三年改革行动的重大成果，对深化公司改革和保障公司持续发展具有重大意义。